纪检监察机关案件档案管理办法
国家档案局
纪检监察机关案件档案管理办法
(1998年7月1日发布施行)
第一章 总 则
第一条 为加强纪检监察机关案件档案的科学化、规范化管理，根据《中华人民共和国档案法》和国家档案工作有关规定，结合纪检监察工作的实际，制定本办法。
第二条 纪检监察机关案件档案是指纪检监察机关在履行纪检监察职责，查处各种违纪案件工作中形成并处理完毕的、具有保存价值的、经过整理立卷系统保管的纪检监察案件材料。
第三条 纪检监察机关应重视机关档案工作机构设置及人员配备，以便更好地对案件档案、机关文书档案及其他门类的档案实行集中统一管理，并加强指导与监督，以确保档案的完整与安全，便于提供利用，为国家积累史料。
第四条 纪检监察机关案件档案工作，在国家档案局统筹规划、组织协调下，由中央纪委、监察部负责领导与指导；省以下各级纪检监察机关案件档案工作由本机关办公厅（室）主管，在业务上接受上级纪检监察机关和同级地方档案行政管理部门的指导和监督。
第二章 案件材料的立卷和归档
第五条 案件材料分为检查（调查）类、审理类和信访类。
第六条 案件材料实行案件承办部门立卷制度，做到谁办案谁立卷，案结卷成。
第七条 案件承办人员应从受理办案开始，注意收集办案全过程形成的材料，结案后及时整理。案件材料若有遗漏或缺损，应附说明。
案件材料以案件为单位整理立卷。两个以上单位合办的案件，主办单位保存原件，协办单位保存复制件或打印件。
第八条 案件材料的归档范围：
1、办案依据材料：检举、揭发、申诉材料，领导批示，会议决定。
2、初步核实材料、立案报告。
3、转办的文字材料。
4、办案计划或调查方案。
5、调查报告和证明材料。
6、有关案件处理的决定材料：会议记录、会议纪要、决定事项通知等。
7、批复材料：批复通知、监察决定、监察建议、复核决定等。
8、正式文件的印件、签发稿及主要领导修改的重要文稿。
9、审理报告。
10、与当事人见面材料。
11、结案报告。
12、与案件有关的通报、报道。
13、与案件有关的声像材料等。
第九条 案卷材料组合排列应遵循以下原则：
1、卷内材料原则上应按照实际办案程序依次排列。
2、可根据案件材料的多少，一案一卷或一案数卷。
3、证据材料，可按材料所反映的问题或材料的名称等特征分类，每一类再按时间顺序排列。
可按照证据材料的重要程度，将主要证据材料排列在前，旁证材料排列在后。
具体排列方法见《附件一：案件档案卷内排列顺序》。
第十条 案卷应有案卷封皮、卷内目录和备考表。封皮、卷内目录所填内容应与卷内材料相符，并用蓝黑或碳素墨水笔书写，字迹要工整、清晰、规范。
装订的案卷必须依次编写页号。卷内文件无论单面或双面，应统一在有文字的每页材料正面的右上角、背面的左上角填写页号。
备考表应填写卷内需要说明的情况及立卷人和检查人的姓名及立卷日期。
对装订线外有字迹的文件材料或破损的文件材料，以及与本卷材料不可分割的照片、小字条等，要进行加边和托裱；对过大的纸张，要折叠；对文件材料上的金属物要拆除。文件材料不允许有圆珠笔、铅笔、复写字迹及热敏纸。
第十一条 归档的案件材料不论办案时间长短，均应在结案年度归档。案件承办部门应将当年结案后整理完毕的案卷，在次年第二季度移交档案部门。
第十二条 归档的案卷应做到归档文件齐全完整，分类科学；卷内文件排列有序，保持联系；案卷标题简明确切；保管期限划分准确；装订不掉页不压字。
第十三条 归档时由立卷单位编制移交目录一式两份。一份随卷交档案部门，一份留立卷部门备查。
第三章 案件档案的接收和整理
第十四条 机关档案部门要做好案件档案的接收工作。按照案件材料立卷和归档的要求，检查案卷质量，接收符合要求的案卷。
第十五条 接收案卷时，要逐卷清点并履行交接手续。
第十六条 档案部门应将案件档案作为全宗档案的一类进行排列和整理。
案件档案可按年度——组织机构或年度——问题（检查、调查）案件、审理案件、信访案件）的方法进行分类。排列方法应保持一致性，不可随意改动。
第十七条 在分类、排列的基础上编制案卷目录等检索工具，为档案的利用创造必要的条件，同时应逐步实现计算机管理。
第四章 案件档案的统计和鉴定
第十八条 档案部门应建立案件档案统计制度。对案件档案收进、移出、利用、销毁等情况，进行及时准确的登记、统计，并定期将库存档案的数量、利用情况报上级纪检监察机关档案工作部门。
第十九条 纪检监察机关应定期对保管期限已满的案件档案进行鉴定。鉴定工作应在机关办公厅（室）主管领导的主持下，由档案部门和有关业务部门组成鉴定小组，逐卷鉴定，提出处理意见。
第二十条 对确无继续保存价值的案件档案应登记造册，经机关主管领导批准后销毁。监销人、经办人应在销毁清册上签字。严禁将待销毁的档案出卖或转移给任何部门和个人。
销毁报告及销毁清册应归入全宗卷保存。
第五章 案件档案的借阅
第二十一条 各级纪检监察机关须建立案件档案的借阅制度，便于档案的利用，确保档案的安全，防止失密。
第二十二条 纪检监察机关内部需要调阅案件档案，必须履行审批手续。
第二十三条 外单位查阅案件档案需持单位介绍信和本人证件，并报本机关主管领导审批后方可查阅。
第二十四条 借阅案件档案，不得涂改、损毁、丢失、伪造。如有上述行为，依照《档案法》有关条款追究法律责任。
第二十五条 经批准抄录、复印的案件档案材料，由档案部门核对无误后，加盖“档案证明专用章”，可与档案原件同效。
第六章 案件档案的保管和移交
第二十六条 纪检监察机关应创造条件设置档案库房，保管案件档案，要配置必要的设备和设施，不断改善库房的保管条件，并逐步采用先进设备，实现档案管理的现代化。
档案库房必须坚固，门窗严密。库房内应保持适当的温湿度，并备有防盗、防火、防光、防有害物等安全设施。库房内不得存放与档案无关的物品。
第二十七条 对于破损、虫蛀、变质、字迹褪色的档案要及时采取措施并进行修复。
第二十八条 随案件材料立卷归档的录音、录像、照片、影片等声像档案及实物档案，应标注制作时间、年代、文字说明、承办单位、制作人、案卷互见号，并按照有关档案管理要求单独存放。
第二十九条 案件档案应随同纪检监察机关的其他档案一起，按期向同级国家综合档案馆移交。
第七章 附 则
第三十条 各级纪检监察机关可根据本办法，结合工作实际，制定实施细则或补充规定。
第三十一条 各级党政机关的派驻或内设纪检监察机构可参照本办法。
第三十二条 本办法由中共中央纪律检查委员会、监察部负责解释。
第三十三条 本办法自发布之日起施行。
附件一
案件档案卷内排列顺序
一、检查（调查）案件档案的卷内排列顺序
（一）主办、协办案件
1、办案依据：上级的批件，信访简报，检举、揭发、申诉材料及有关领导的批示、会议决定。
2、初步核实报告。
3、立案报告。
4、调查方案或办案计划。
5、证明材料。
6、调查报告。
7、错误事实见面材料。
8、案件进展情况报告及简报。
9、调查过程中的往来文书材料。
10、本级有关案件处理的决定：会议记录、会议纪要、决定事项通知等。
11、本级下达的批复：批复通知、监察决定、监察建议、复核决定等。
12、下级对本级批复的执行情况的报告。
13、承办部门（纪检监察部门）的结案意见。
14、对案件的通报、报道、反映等材料。
（二）转办、过问要结果案件
1、办案依据：检举、揭发、申诉材料及有关领导的批示。
2、批转（过问、催办）下级或有关单位办理的函件及底稿（电话记录稿）。
3、下级或有关单位上报的案件查处情况报告（主件及附件）。
4、承办部门对下级案件查处结果的意见。
5、承办部门的结案报告及领导意见。
（三）核实了解的案件
1、办案依据：检举、揭发、申诉材料及有关领导的批示。
2、调查证明材料。
3、核实情况报告。
4、承办部门的结案归档意见及领导批示。
二、审理案件档案的卷内排列顺序
（一）审批案件
1、下级报送或本机关移送的案件处理待审批材料：
（1）下级党组织或行政部门对案件的审查意见及请示；
（2）调查报告及主要证据材料；
（3）本人所在基层党组织或行政部门的处分决定；
（4）本人检查、对处分决定的意见及基层组织对本人意见的说明。
2、审理报告。
3、与本人的谈话记录或征求有关部门意见的材料。
4、本级有关案件处理的决定：会议记录、会议纪要、决定事项通知等。
5、本级报上级审批的请示。
6、上级的批复。
7、本级下达的批复：批复通知、监察决定、监察建议、复核决定等。
8、下级执行批复情况的报告。
9、对案件的通报、报道、反映等材料。
（二）备案案件
1、下级报送的备案材料：
（1）下级对案件处理的批复；
（2）调查报告及主要证据材料；
（3）基层党组织或行政部门的处分决定；
（4）本人检查、对处分决定的意见及基层组织对本人意见的说明。
2、本级备案报告及领导批示。
三、信访案件档案的卷内排列顺序
（一）办案依据：检举、揭发、控告、申诉材料及有关领导的批示。
（二）批转下级或有关单位办理的函及底稿。
（三）下级或有关单位上报的案件查处结果情况报告（主件及附件）。
（四）承办部门的结案报告或办结意见及领导的批示。
信访部门直接进行检查（调查）和处理的案件档案，卷内排列顺序可参照“检查（调查）案件档案的卷内排列顺序”和“审理案件档案的卷内排列顺序”进行排列。
附件二
案件档案保管期限的划分原则及对照表
案件档案保管期限划分原则
一、纪检监察机关案件档案的保管期限分为永久、长期、短期三种。长期保管期限为六十年，短期保管期限为十五年。
二、纪检监察机关案件档案的保管期限，应根据案件的办理方式、干部管理权限、案件的查办结果以及社会、党内外影响等因素综合考虑。确定档案的保管期限的基本原则和方法是：
1、凡属在本机关权限内直接查处的大案要案及有重要影响的典型案件中形成的，有长远利用价值的案件档案，应划为永久保管。
（1）在本级机关管辖区域内有一定影响或发有通报的典型案件。
（2）在审批权限内，经审理给予正式批复处理的审理类案件。
（3）本级机关正式立案调查后，按审批权限需要作出正式处理的检查（调查）类案件。
2、凡属在相当长的时期内有利用价值的案件档案，应划为长期保管。
（1）本级机关正式立案调查后，不需要作出正式处理的检查（调查）类案件。
（2）本级机关过问、督办或转办，经下级机关正式立案调查并作出正式处理的检查（调查）类案件。
（3）按审批权限，经审理作为备案的审理类案件。
（4）本级机关转办，经下级机关正式立案调查并作出正式处理的信访类案件。
3、凡属在较短的时间内有利用价值的案件档案，应划为短期保管。
（1）本级机关过问、督办或转办，经下级机关调查不需要作出正式处理的检查（调查）类案件。
（2）本级机关转办，经下级机关调查不需要作出正式处理的信访类案件。
三、复查、复议的申诉案件，比照上一条所列各款的原则、方法，确定档案的保管期限。
四、为了维护案件档案的完整和联系性，纪检监察机关案件档案保管期限的确定，原则上以案件为单位进行。也可以根据具体情况，按照本地区档案管理部门的规定，以卷为单位进行，但案件主要案卷的保管期限应按本办法执行。
案件档案保管期限对照表
一、案件检查（调查）类
1、纪检监察机关直接检查或复查的主办案件
（1）需履行审批手续作出处理的案件 永久
（2）决定撤销立案的案件 长期
2、纪检监察机关会同有关单位检查或复查的案件
（1）需履行审批手续作出处理的案件 永久
（2）决定撤销立案的案件 长期
3、纪检监察机关协同有关单位检查或复查的案件
（1）需履行审批手续作出处理的案件 永久
（2）决定撤销立案的案件 长期
4、纪检监察机关未正式立案对某一问题进行一般了解或核查的案件
（1）管理权限以内干部的案件 长期
（2）非管理权限干部的案件 短期
5、纪检监察机关通过批转等间接手段检查或复查某一问题并报来结果的案件
（1）重要的或典型的案件（包括报来的处理结果需要审理批复或向党内通报的案件） 永久
（2）属管理权限以内的干部、报来的调查结果不需要作出审理批复的案件
长期
（3）属非管理权限干部、报来的调查结果对案件当事人作出正式审批处理的案件
长期
（4）属非管理权限干部、报来的调查结果对案件当事人未作出正式审批处理的案件 短期
二、案件审理类
1、纪检监察机关审理批复本机关查处的案件 永久
2、下级纪检监察机关报送的审理批复及审理备案案件 长期
三、信访类
纪检监察机关对群众来信来访所反映的问题批转有关单位进行调查或了解并要求回报结果的案件
1、属非管理权限干部、报来的调查结果对案件当事人作出正式审批处理的案件
长期
2、属非管理权限干部、报来的调查结果对案件当事人未作出正式审批处理的案件
短期
苏州市文物保护管理办法
江苏省苏州市人民政府
苏州市文物保护管理办法
（1997年12月31日苏州市人民政府令第29号发布）
第一条：为加强对本市文物的保护和管理，更好地发挥文物在社会主义物质文明和精神文明建设中的作用，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国文物保护法实施细则》和《江苏省实施〈中华人民共和国文物保护法〉办法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条：在本市行政辖区内的所有单位和个人都必须遵守文物保护法律、法规和本办法。
第三条：各级人民政府依法保护本行政区域内的文物。按照“保护为主，抢救第一”的方针和“有效保护，合理利用，加强管理”的原则，切实加强领导，把文物保护工作纳入经济和社会发展计划，纳入城市建设规划，纳入领导目标责任制。
有关部门应当大力开展保护文物的宣传和教育，增强全社会的文物保护观念。
第四条：苏州市文化局(文物管理委员会办公室)是全市文物行政主管部门，对全市文物工作依法实施管理、监督和指导。
县级市文化部门(文物管理委员会办公室)负责管理本行政区域内的文物工作。
第五条：各级文物行政主管部门的职责：
１．依法保护管理各级文物保护单位和尚未公布为文物保护单位的控制保护古建筑，以及其他有价值的文物遗存；
２．对地下文物依法实施保护管理，检查指导考古发掘工作；
３．对各博物馆、纪念馆以及其他文物收藏单位进行行业管理的指导；
４．对文物经营活动以及社会流散文物实施监管；
５．对出境文物、涉案文物以及其他需要鉴定的文物，依法定程序进行鉴定。
第六条：各级人民政府应将文物保护管理经费列入同级财政预算。应从城市维护建设专项资金中安排一定比例用于重点文物维修。有票房收入的游览、参观场所应当从其票房收入中提取一定比例，用于帮助无力维修的单位进行文物维修保护。
文物保护管理经费应随经济发展逐年增长，同时鼓励社会各界支持文物事业。
第七条：文物保护单位的使用单位或者产权部门为文物保护责任单位，应当与文物行政主管部门签订保护管理责任书，负责文物保护单位的安全、保养和维修，接受文物行政主管部门的检查、监督和指导。
第八条：文物保护单位的保护范围内不得进行其他建设工程。在文物保护单位建设控制地带内新建建筑物和构筑物，其形式、高度、体量、色调等必须与文物保护单位的环境风貌相协调，其设计方案须经文物行政主管部门同意后，报城市规划部门批准。
第九条：文物保护单位实行“谁使用，谁管理，谁维修”的原则，除经常性保养维护工程报文物行政主管部门备案外，其他维修工程应当按文物保护单位的级别，报有关文物行政主管部门审批。
维修施工单位在施工过程中应当接受文物行政主管部门的监督和指导。工程竣工时，须经文物行政主管部门验收。
第十条：控制保护古建筑由使用单位或者产权部门负责保养和维修，重大维修方案须经文物行政主管部门批准。不得损毁，不得擅自改建、翻建、移建或拆除。确因建设工程需要，必须对控制保护古建筑进行移建或者拆除的，须经文物行政主管部门批准。对需要移建、拆除的古建筑应事先做好测绘、文字记录和摄影、摄像等资料工作，所需经费由建设单位承担；拆除的木、石及砖刻等建筑材料移交文物部门保管，用于其他文物古建筑的维修。
在城市建设和改造中，建设单位对控制保护古建筑和其他有价值的文物遗存应当妥善保护，并予以整治、维修。
第十一条：文物保护单位向社会开放，应当报经文物行政主管部门审核批准，并接受其监督、检查和指导。
第十二条：在有史籍记载的以及文物普查中发现的重要遗迹地点进行建设活动，建设单位应当事先会同文物行政主管部门在工程范围内进行调查或者勘探，需要考古发掘的由文物行政主管部门组织。有关部门在审批该类建设项目时，应当征求文物行政主管部门的意见。经市和县级市政府确定需要原地保护的，建设单位应当另行选址。
凡因基本建设和生产建设需要进行文物勘探、考古发掘的，所需费用依照《文物保护法》的规定由建设单位列支。
第十三条：任何单位和个人在生产、建设中发现古遗址、古墓葬或者其他文物遗存，必须立即停止施工，保护现场，并及时报告文物行政主管部门，不得擅自处理。文物行政主管部门应当及时进行处理。
本市及外地驻苏的建筑施工单位，应当与文物行政主管部门签订文物保护责任书。
第十四条：全民所有制文物收藏单位应当将所收藏的文物登记造册，鉴定分级，建立藏品档案，向文物行政主管部门登记。并根据文物的风险等级，按有关规定建立严格的文物保护管理制度。
第十五条：单位或者个人要求经销文物监管物品，必须向文物行政主管部门、公安部门申报。经审查符合开业条件的，由文物行政主管部门核发《文物监管物品经营许可证》，公安部门核发《特种行业许可证》，再向工商行政管理部门申领营业执照。
开设旧货、钱币、邮品以及其他收藏品市场，凡涉及文物的，必须经文物行政主管部门和公安部门批准同意后，方可进行工商登记。
第十六条：经批准经营文物监管物品的单位和个人，其从业人员必须参加由文物行政主管部门组织的业务培训，其上市物品必须经文物行政主管部门鉴定认可，并按时交纳管理费和鉴定费，接受年审，接受文物、工商、公安等部门的检查和监督。
第十七条：拍卖机构经营文物拍卖的，必须向文物行政主管部门申报，经上级文物行政主管部门审核批准，方可取得文物拍卖人资格。所拍卖的文物标的，必须经文物行政主管部门鉴定。
第十八条：公安、海关、工商行政管理部门以及其他有关部门依法没收的文物，应当在案件处理结束后移交文物行政主管部门。
第十九条：有下列事迹的单位和个人，由各级人民政府或者文物行政主管部门给予奖励：
１．发现文物及时上报或者上交，使文物得到保护的；
２．将个人收藏的文物捐献给国家的；
３．与破坏文物的违法犯罪行为作斗争，保护、抢救文物有功的。
第二十条：有下列行为之一的，由文物行政主管部门予以处理：
１．因使用不当，造成文物保护单位或者控制保护古建筑坍塌、损毁的，责令限期按原状恢复并通报批评；
２．未经文物行政主管部门同意，擅自改建、翻建或者拆除控制保护古建筑的，责令恢复原状并赔偿损失；
３．单位或者个人在生产、建设中发现古遗址、古墓葬或其他文物遗存，不及时保护现场、不报告文物行政主管部门，造成文物损毁、流失的，处以1万元以下罚款。
第十一条：未经文物行政主管部门批准，擅自经营文物和文物监管物品的，由工商行政管理部门会同文物行政主管部门没收其非法所得和非法经营的文物，可以并处2万元以下罚款。
第二十二条：在工程建设或者生产建设中发现文物，建设单位和施工单位不停止施工、不听劝阻、不报告有关部门，破坏文物情节严重的，依法追究主管人员和直接责任人员的责任。
违反文物保护法规，构成妨害文物管理罪的，依照《中华人民共和国刑法》追究单位和责任人的刑事责任。
第二十三条：当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《行政复议条例》和《行政诉讼法》申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人逾期不申请复议和不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十四条：文物执法人员执行公务时，必须出示统一颁发的行政执法证件。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第二十五条：本办法具体应用中的问题，由苏州市文化局负责解释。
第二十六条：本办法自1998年1月1日起施行。
