立卷审查若干问题探析
王玉宏
最高人民法院《关于人民法院立案工作的暂行规定》(1997年4月21日)首次提出“立卷审查”一语(见该规定第二十二条)，虽然在此之前的《最高人民法院关于各级人民法院处理刑事申诉的暂行规定》(1987年10月12日)、《最高人民法院关于各级人民法院处理民事经济纠纷案件申诉的暂行规定》(1989年7月12日)中也提到：人民法院审查处理申诉，应立申诉卷。但司法实务界对立卷审查理解不一，法学理论界也未涉猎过这一专题，造成实际工作中的诸多不便。笔者从便利于人民群众诉讼，便于人民法院审判的原则出发，对立卷审查的属性、对象、期限及其在审判监督程序中的地位予以探析，以期对立卷审查的司法实务研究起到抛砖引玉的作用。
一、立卷审查的属性
当前在司法实践中，关于立卷审查有两种观点，笔者认为其分别为“形式审查说”和“实质审查说”。
形式审查说认为，立卷审查是人民法院的立案机构，针对当事人不服本院或下级法院的生效裁判所提出的申诉或再审申请进行形式审查，即审查当事人的诉讼主体资格、其是否向人民法院提交了申诉状(或再审申请书)、原审生效裁判法律文书、相应的证据等，若审查合格，则将有关材料交由审判监督机构进行审理。
实质审查说认为，立卷审查是人民法院的立案机构，针对当事人的申诉或再审申请除形式审查外，还要进行实质审查，即审查当事人的申诉或再审申请是否符合法定的再审条件，若符合法定再审条件，则裁定进入再审程序，交由审判监督机构审理；若不符合法定再审条件，则通知当事人驳回其申请。
两种观点在实践中各有其实践者，象山东等地的立案、审监工作即按“形式审查说”进行操作，而河南、四川等地法院的立案、审监工作则按“实质审查说”进行操作。笔者同意“实质审查说”，理由如下：
(一)从立法本意上看，立卷审查应为实质审查。以民事(含经济纠纷，下同)诉讼为例，最高人民法院《关于各级人民法院处理民事经济纠纷案件申诉的暂行规定》第七条规定了立卷审查，第八条即规定：申诉经人民法院审查，认为原判决、裁定正确，应当说服当事人服判息诉，撤回申诉。对其中坚持无理申诉的，针对申诉理由，依法书面通知驳回。如果发现原判决、裁定确有错误，由审查处理该案的人民法院依法提交审判委员会讨论决定；后最高院在法函(1996)68号函中规定：对于当事人认为已经发生法律效力的判决、裁定有错误而申请再审，符合法律规定的，人民法院应当再审，不必一律经审判委员会讨论决定方能立案。这说明立卷后要审查的内容，主要是原判决、裁定正确与否，此实质审查之内容。最高人民法院《关于人民法院立案工作的暂行规定》第二十二条、第二十三条的规定，也表明立卷审查应属实质审查，非形式审查。
(二)从最高法院提倡“立审分离”这一诉讼运作机制来看，立卷审查应为实质审查。近年来，立审分离是审判方式改革的一项重要举措，其目的在于防止司法腐败，加强法院内部的监督制约机制，并便利于人民群众诉讼，便利于人民法院审判。立审分离的实质就是要求立案与审判相分离，在审判监督程序中，与一、二审程序一样，存在着立案与审判相分离的问题，那么审判监督程序立案与审判的分界点在哪儿呢?笔者认为，这一分界点应当是在立卷审查完毕，对原判决、裁定是否正确作出判断，即应否立案进入再审程序这一点。与一、二审程序一样，立案与否决定着一个案件能否进入审理程序，而再审程序的立案与否就是立卷审查的结果——对原判决、裁定是否正确作出判定，以确定某一案件能否进入再审程序。
二、立卷审查的对象
关于立卷审查的对象，实践中有三种观点：
一种观点认为立卷审查的对象是原生效裁判文书(含调解书，下同)。其理论依据是再审程序立案的标准是原裁判有误，立卷审查作为再审程序的立案操作阶段，其审查的对象只能是原生效法律文书，若原裁判正确的则不能立案进入再审程序；若原裁判有误的，则应立案进入再审程序。
一种观点认为立卷审查的对象是当事人的申诉或再审申请。其依据是最高人民法院关于刑事、民事案件申诉的暂行规定中明确规定，“人民法院审查、处理刑事、民事申诉，应立申诉卷”，说明人民法院要审查的就是刑事申诉或民事申诉、民事再审申请。
第三种观点认为立卷审查的对象是当事人的申诉或再审申请是否符合再审条件。其依据是(仍以民事诉讼为例)民诉法第一百七十九条有明确规定，立卷审查既然是再审程序的立案阶段，那么立卷审查的对象就应当是当事人的再审申请(或申诉)是否符合再审条件，而不仅仅是原裁判是否有误，以及有新证据足以推翻原裁判的等等。
笔者同意第三种观点。第一种观点的不足之处，第三种观点已有说明；对于第二种观点，其错误在于人民法院审查当事人的申诉或再审申请，应立申诉卷，这说明这种立卷审查仍是形式审查，仅审查其是否符合申诉或申请再审条件，若符合则立申诉卷，而不是通过审查，确定某一案件能否进入再审程序。故第一、第二种观点均不可取，唯第三种观点既符合立法者本意，亦便于实践中操作，与法理不相违背。
三、立卷审查的期限
立卷审查的期限，法律法规均无明文规定，实践中长短不一，但绝大多数案件的立卷审查期限均过于漫长，即使最高人民法院及上级人民法院要结果的案件，也往往一审就是半年、一年，甚至更长时间。遥遥无期的审查阶段，极易造成当事人往返奔波，多次上访，甚而越级上访、重复上访，导致“申诉难”。故给立卷审查确定一个适当的时限，是既有利于人民法院审判工作，又有利于当事人早日停访息诉。
关于立卷审查期限的确定，姚水斌同志在《试谈民事案件再审的提起及限制》(见《政法论坛》(中国政法大学学报)1994年第6期)一文中有所论述：人民法院对受理当事人申请再审的期限，亦可参照第一审程序受理起诉时限的原则作如下规定：(1)人民法院在接到当事人申请再审书，经审查认为符合再审条件的，应当在七日或十日内，以通知书的形式通知当事人，本院受理审查其申请并告知当事人申请再审后应注意的事项，如不得停止原判决、裁定的执行，有新的证据应向人民法院提供等等。(2)人民法院受理当事人申请再审后，应在一个月内作出结论：对其中申请无理的，用通知驳回当事人申请；对申请符合申请再审法定情形之一应当再审的，即裁定再审。(3)申请再审的案件，应当在三个月内结案，以纠正久拖不审，久审不结的问题。笔者认为，姚文对民事案件审判监督程序中所提的这三个期限比较合理，但第(3)个期限与民诉法规定的期限相违背，该法第一百八十四条规定再审案件，原生效法律文书是第一审法院作出的，按第一审程序审理，审限应为六个月(见该法第一百三十五条)；原生效法律文书是由第二审法院作出的，或是上级法院按审判监督程序提审的，按第二审程序审理，审限应为三个月(见该法第一百五十九条)；而第(2)个期限，即立卷审查的期限，应扣除决定再审的人民法院调卷的期限。虽然最高人民法院对调卷的期限有所规定，即下级人民法院自接到上级人民法院调卷函之日起十五日内应将全部卷宗检齐呈送上级人民法院，但实践中调卷的期限往往比较长，有的卷甚至多年调不到的现象亦存在，即使卷能如期调到，调齐一个案件的卷宗也大约需要一个月的时间；故立卷审查期限，应以案卷到承办人手中之次日起开始计算，而不能以人民法院受理当事人再审申请之次日起计算；对于第(1)个期限，姚文表述不准确，“人民法院在接到当事人申请再审书，经审查认为符合再审条件的……”这里不能作“符合再审条件”这一诉讼语言，而只能使用“符合立卷审查条件”一语，因如果人民法院认为当事人的申请符合再审条件，依照民诉法的规定即应决定再审，并进入再审程序，而不能再驳回当事人的再审申请。
对于行政申诉案件立卷审查的期限界定，可参照民事申请再审案件立卷审查的有关期限界定进行操作。
四、立卷审查在审判监督程序中的地位
从事过审判监督程序工作的法院干警都知道，立卷审查是审判监督程序的重要组成部分，其结果决定着当事人的申诉或申请再审理由是否成立，相关案件能否进入再审程序重新进行审理。
仍以民事申请再审案件为例，根据民事诉讼法第一百七十八条、第一百七十九条、第一百八十条的规定，以及《最高人民法院关于人民法院立案工作的暂行规定》第二十二条、第二十三条等规定，当事人对已经发生法律效力的判决、裁定、调解，认为有错误的，即可向原审人民法院或上一级人民法院申请再审，人民法院认为其中符合立卷审查条件的，应立卷审查，立卷后经审查，若当事人的申请符合再审条件，即有第一百七十九条、第一百八十条规定的情形之一的，应裁定再审，并中止原判决的执行，案件从此进入再审审理程序。综观民诉法“审判监督程序”一章，再审程序立案与审理界限清晰，而整章重点在于立案，因其审理程序依照该法第一百八十四条的规定，与一、二审程序相同。至于再审案件的立案，有三条途径：一条途径是第一百七十七条规定的由本院院长提交审判委员会决定再审及上级人民法院决定再审；一条途径是第一百八十五条到第一百八十八条规定的最高人民检察院及上级人民检察院提出抗诉引起的再审；一条途径就是第一百七十八条到第一百八十三条规定的当事人申请再审符合再审条件而由人民法院裁定再审的，规定这种再审立案的条款占到审判监督程序所有条款的近百分之五十，这仅仅是立法上的比例；而在审判实践中，因当事人申请再审符合法定再审条件从而进入再审程序的，则占到整个再审案件的百分之九十五以上；而当事人的申请是否符合再审条件，都要通过立卷审查来决定，由此可见，立卷审查在审判监督程序中的重要地位。
立卷审查作为人民法院一项独立的审判业务，起步较晚，有关法律法规及司法解释还不够详尽，还需要广大从事审判监督程序审判工作的法院干警在实践中加以探索，不断积累经验教训，以推动立卷审查工作的规范化。
(作者单位：河南省高级人民法院)
四川省商品交易市场管理条例
四川省人大常委会
四川省商品交易市场管理条例
1997年10月17日四川省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过
根据2009年3月27日四川省第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议《关于修改〈四川省商品交易市场管理条例〉的决定》修正
第一章 总 则
第一条 为维护商品交易市场秩序，促进商品交易市场的发展，保护市场开办者、市场经营者、商品经营者、消费者的合法权益，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称商品交易市场（以下简称市场），是指具有一定规模、设施并提供服务，有多个商品经营者入场设点，独立、公开地进行生产资料、生活资料交易的固定场所。
第三条 凡在四川省行政区域内开办、经营市场，在市场内从事商品交易、提供服务，对市场进行监督管理，均应遵守本条例。
法律、法规另有规定的从其规定。
第四条 本条例所称的市场开办者，指依法开办市场的投资者。
本条例所称的市场经营者，指从事市场物业经营管理，出租市场场地和设施获取租金，代表市场进行民事活动的组织。
本条例所称的商品经营者，指在市场内从事商品经营或提供服务的公民、法人和其他组织。
第五条 依法设立的市场的合法权益和正当的市场交易活动受法律保护，任何组织和个人不得非法占用市场的场地设施，不得非法干预市场的经营活动。
消费者的合法权益受法律保护，因市场经营者、开办者的过错，给消费者造成损害的，依法承担民事赔偿责任。
第六条 各级人民政府应当为发展市场创造条件，并组织、协调和督促有关部门做好市场的规划、建设、管理和服务。鼓励社会各方采取多种形式兴办市场，扶持城镇农副产品市场的建设。
第七条 县级以上人民政府工商行政管理机关，是商品交易市场的登记和监督管理机关。
税务、物价、公安、贸易、卫生、技术监督等行政管理机关按照各自职责，对市场依法实施管理。
城市规划、国土、交通、邮电、银行、保险等有关部门及单位应支持市场建设，提供相关服务。
第二章 市场的规划和设立
第八条 县级以上人民政府或其授权部门按照有利生产、方便生活、活跃流通、合理布局的原则，制定市场建设的统一规划，并纳入城镇建设的总体规划。
市场建设应当避免盲目发展、重复建设。
第九条 公民、法人和其他组织均可依法开办市场。
市场开办者、市场经营者依照规定进行企业法人登记注册后，依法独立享有民事权利，承担民事义务。
市场产权和经营权可依照国家有关的规定转让。
第十条 开办市场应按规定向县级以上人民政府或其授权部门申请，并应当具备下列条件：
（一）有相应的场地、资金、设施；
（二）具备必要的交通、治安、消防、卫生条件；
（三）有相应的服务管理机构和规章制度；
（四）市场设立的可行性论证报告；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第十一条 凡符合企业法人条件的市场。按照规定办理企业法人登记注册，取得企业法人资格。
第十二条 市场开办者申请办理市场登记注册，应当提交以下文件；
（一）县级以上人民政府或其授权部门批准开办市场的文件；
（二）申请书、市场负责人的身份证明；
（三）土地、房产、设施使用的证明，市场布局平面图；
（四）资金来源证明或验资证明；
（五）消防部门的批准文件；
（六）市场的组织章程和交易规则；
（七）国家规定的其他文件、证件。
第十三条 市场名称参照《企业名称登记管理规定》办理。市场开办者向工商行政管理机关申请办理市场名称预先登记的，市场名称预留期限为6个月。
第十四条 工商行政管理机关对市场登记应从受理之日起30日内作出是否准予登记的决定，并书面通知申请人。工商行政管理机关拒绝登记或逾期不予答复的，申请人可向上一级工商行政管理机关申请复议。
第十五条 市场合并、迁移、分立、歇业、撤销或改变登记事项，应在作出变动决定或清算结束之日起30日内，分别到原批准设立和登记机关办理手续。
经核准开办、变更、注销登记的市场，由登记机关发布公告。
获准登记的市场实行年检制度。
第十六条 经省人民政府或其授权部门批准开办的市场由省工商行政管理局登记注册。
经市、州人民政府或其授权部门批准开办的市场，由该市、州工商行政管理局登记注册。
经县（市、区）人民政府或其授权部门批准开办的市场由该县（市、区）工商行政管理局登记注册。
第三章 市场经营
第十七条 市场经营者应负责市场的经营设施和安全防范设施的建设、维护，根据市场经营规模配备保卫人员和消防管理人员，协助公安机关做好治安、消防工作。
第十八条 市场经营者按照有关规定应做好市场卫生设施的建设和清洁卫生工作，市场内经营人员的计划生育工作，市场的统计工作及其他工作。
市场经营者应配合市场监督管理机关维护市场交易秩序。
第十九条 市场经营者应为商品经营者、消费者提供下列服务：
（一）在市场设立投诉点接受投诉并及时转送有关单位；
（二）提供商品信息；
（三）根据经营情况设置法定、合格的复检计量器具；
（四）根据需要为设立邮政通讯、金融、保险、运输等服务机构提供条件。
第二十条 市场经营者依法自主经营，收取场地、设施租赁费和其他经批准的服务费；有权拒绝乱收费和各种形式的摊派。
市场经营者不得无理拒绝商品经营者入场交易。
第四章 市场商品交易
第一节 商品经营者
第二十一条 商品经营者依法自主经营，有权拒绝乱收费和各种形式的摊派。
第二十二条 商品经营者进入市场从事经营活动，必须持有营业执照和办理税务登记。
持有异地营业执照的商品经营者在市场从事经营活动的，应到主管该市场的工商行政管理机关办理登记手续。
商品经营者应在其营业场所悬挂《营业执照》，实行经营许可证的，还应悬挂《经营许可证》。
商品经营者不得转让、出租、出借、出卖营业执照和许可证；不得擅自改变核定的经营范围。
第二十三条 商品经营者进入市场经营必须遵守市场规定，服从管理。在市场设置摊点固定经营的应当与市场经营者签订入场经营书面协议。
商品经营者如在协议约定期内需转租、出借、转让经营场地和设施的，应与市场经营者协商办理。
第二十四条 持有营业执照从事信息、咨询、劳务、中介等服务机构可以进市场从事相应的服务活动。
商品交易经纪人不得从事实物交易。
第二十五条 企业因关、停、并、转或缓建、停建，需要超出原核准经营范围进行一次性或临时性商品经营的，可向工商行政管理机关申请，办理临时手续后进入市场交易。
第二节 市场交易商品
第二十六条 商品经营者可进场设点从事批发、零售、采购、代购、代销业务；可以从事现货交易，也可订立合同进行预期供货交易。
第二十七条 市场内可举办商品订货会、交易会、展销会、调剂会，主办单位应在会期开始前按规定向有关部门办理有关手续。
第二十八条 上市交易商品的质量、商标、标识、计量、包装及广告宣传应符合国家有关法律、法规的规定。
第二十九条 禁止下列物品进行交易：
（一）走私物品；
（二）国家和四川省重点保护、禁止上市交易的野生动植物及其制品；
（三）国家实行许可证制度而未取得许可证的商品；
（四）假冒伪劣商品和无产地、厂名、厂址、产品合格证的商品；
（五）未按规定进行检疫、检验或检疫、检验不合格的农副产品和有毒有害、腐烂变质的食品；
（六）国家明令淘汰的商品以及过期失效的商品；
（七）淫秽、封建迷信出版物、音像制品和其他非法出版物；
（八）国家禁止上市交易的其他物品。
第三十条 除国家指定或者经有权机关批准的经营者以外，其他经营者不得经营下列商品：
（一）管制刀具，爆破器材；
（二）易燃、易爆、剧毒及其他化学危险品；
（三）黄金、白银、文物和有价证券；
（四）国家规定限制上市交易的其他商品。
第三节 市场交易规则
第三十一条 商品交易应当遵循平等、自愿、公平、质价相称、诚实信用的原则。
第三十二条 市场交易禁止下列行为：
（一）垄断货源，哄抬物价；
（二）强买强卖，欺行霸市，迫使他人接受不平等或不合法的交易条件；
（三）制造虚假供求和价格信息，使用欺诈手段销售商品；
（四）采用给予财物或其他形式进行贿赂以销售商品；
（五）商品交易中的合同欺诈行为；
（六）掺杂、掺假、以假充真、以次充好、以不合格产品冒充合格产品；
（七）使用不规范、不合格的计量器具销售商品或销售商品数量不足；
（八）使用非税务机关统一监制管理的发票，代开发票或出卖发票；
（九）国家明令禁止的其他交易行为。
第三十三条 上市交易商品的价格实行随行就市或者交易双方协商议定。实行国家定价、国家指导价或国家实行价格监审的商品，应按国家规定价格或价格监审规定执行。
有固定摊位或货柜的商品经营者应对其销售的商品实行明码标价。
第三十四条 商品经营者销售商品应附有购物凭证；国家规定实行包修、包换、包退的商品应当附有三包卡。
商品经营者对商品购买者提出的有关商品质量和使用方法等问题，应当作出明确、真实的答复。
商品经营者对商品购买者提出的维修、更换、退货等合法要求，不得无故拒绝或拖延。
第三十五条 商品经营者不得以格式合同、通知、声明、店堂告示等方式作出对商品购买者不公平、不合理的规定，不得以此减轻、免除其损害商品购买者合法权益应当承担的民事责任。
第五章 市场监督管理
第三十六条 县级以上工商行政管理机关主管市场的监督管理，其主要职责是：
（一）贯彻执行有关市场监督管理的法律、法规和规章，制定相应的具体措施；
（二）对市场的开办、变更、注销和年检进行登记和监督管理；
（三）依法确认市场开办者、市场经营者、商品经营者的主体资格；
（四）保护合法经营活动，依法查处违法行为，维护市场交易秩序；
（五）组织市场经营者创建文明市场，引导、督促市场经营者和商品经营者为市场创造良好的交易、服务环境。
第三十七条 县级以上的税务机关依法对在市场经营的纳税人实施税收征管。
第三十八条 县级以上物价管理机关依法对市场的行政事业性收费、经营性收费、商品经营价格以及商品的明码标价实施监督管理。
第三十九条 县级以上技术监督管理机关依法对商品经营者的产品质量、产品标准化、计量实施监督管理。
第四十条 县级以上公安机关负责市场的治安、消防管理。根据市场的规模和治安、消防的需要，督促市场经营者建立、健全治安、消防管理制度。
第四十一条 其他有关机关依据法律、法规规定的职责对市场进行监督管理。
第四十二条 工商行政管理和其他有关行政主管机关，根据工作需要，可在市场内设立管理机构或派驻人员；公安机关根据工作需要按照规定程序，可在市场内设立派出机构或派驻人员。
市场应为有关行政管理机关在市场内设立、派驻管理机构提供方便，费用由设立、派驻管理机构的行政机关自理。
第四十三条 市场监督管理应当遵循依法、公开、高效和方便经营者、消费者的原则。
行政执法人员查处市场的违法行为时，应出示执法身份证件，对未出示执法证件的人员，被检查者有权拒绝检查。
第四十四条 市场监督管理机关及其工作人员不得从事商品经营活动，不得利用职权徇私舞弊、索贿受贿，侵害公民、法人和其他组织的合法权益。
第四十五条 查处违法行为的行政执法机关应当各司其职，互相配合、加强协作，维护好市场秩序。管辖权按下列规定执行：
（一）法律、法规对查处违法行为的主管机关及其分工有明确规定的，从其规定；
（二）有关行政执法机关对同一违法行为依法均有查处权的，由先受理案件的机关依法查处；
（三）对管辖权有争议的，报请共同的上一级行政机关指定管辖。
对同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第六章 法律责任
第四十六条 违反本条例第二十二条第二款规定的，责令限期办理，逾期未办理的可处500元以下罚款，并责令其停止在市场内经营。
违反本条例第二十二条第三款规定，不亮证、亮照经营的，责令其限期改正，逾期不改正的可处200元以下罚款。
违反本条例第二十二条第四款规定的，没收违法所得，处200元以上1000元以下的罚款。发照、发证机关可根据情节按有关法律、法规的规定吊销营业执照或许可证。
第四十七条 违反本条例第二十九条第（五）项规定，责令当事人向有权机关申请检疫、检验，处100元以上2000元以下罚款；拒绝检疫、检验或销售检疫、检验不合格商品和有毒有害、腐烂变质食品的，没收物品和销售货款。
第四十八条 违反本条例第三十二条第（七）项规定，使用不合格计量器具销售商品的，责令其改正，没收不合格计量器具和违法所得，处200元以下罚款；销售商品数量不足的，责令补足，可处所差数量商品价款5倍以下罚款。
第四十九条 违反本条例第三十四条第一款规定的，责令改正，并可处200元以上1000元以下罚款。
违反本条例第三十四条第三款规定的，责令限期改正，逾期不改的，可处应予维修、更换、退货商品价值的1倍至2倍罚款。
第五十条 当事人对行政机关依法作出的行政处罚决定和其他具体行政行为不服的，可以自收到处理决定书之日起15日内向上级行政主管机关申请复议，对复议决定不服的，可以自收到复议决定之日起15日内向人民法院提起诉讼；也可以在收到处理决定书之日起15日内直接向人民法院提起诉讼；逾期不申请复议，不起诉，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可将依法查封、扣押商品变价后抵缴罚没款或申请人民法院强制执行。
第五十一条 市场监督管理机关的工作人员违反本条例有关规定，滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿，侵害当事人合法权益的，由其所在机关或上级机关给予行政处分；给当事人造成损害的，依法承担赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十二条 本条例从1998年1月1日起实施。
