关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知
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关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知
证监发行字[2000]5号
上海、深圳证券交易所，各证券公司：
为了进一步完善股票发行方式，促进证券市场的稳定健康发展，今后将在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。现就有关问题通知如下：
一、基本规则
（一）向二级市场投资者配售新股，是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。
（二）投资者持有上市流通证券的市值，是按招股说明书概要刊登前一个交易日收盘价计算的上市流通股票、证券投资基金和可转换债券市值的总和（不含其它品种的流通证券及未挂牌的可流通证券），其中包含已流通但被冻结的高级管理人员持股。
（三）投资者每持有上市流通证券市值10,000元限申购新股1,000股，申购新股的数量应为1,000股的整数倍，投资者持有上市流通证券市值不足10,000元的部分，不赋予申购权；每一股票帐户最高申购量不得超过发行公司公开发行总量的千分之一；每一股票帐户只能申购一次，重复的申购视为无效申购。
投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认，不得撤销。
（四）证券投资基金按现地有关规定优先配售新股后，不再按其持有上市流通证券的市值配售新股。
（五）证券交易所负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、重复申购等无效申购予以剔除。
（六）有效申购量确认后，按以下办法配售新股：
１、当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售；
２、当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资进的实际申购量配售后，余额按照承销协议由承销商包销；
３、当有效申购总量大于拟向二级市场投资配售的总量时，证券交易所按1000股有效申购量配起一个号的规划，对有效申购量连续配号。主承销商组织摇号抽签，投资者中签字一个号配售新股1,000股。
（七）中签的投资者认购新股应缴纳的股款，由证券营业部直接从其资金帐户中扣缴。因投资者认购资金不足，不能认购的新股，视同放弃认购，由主承销商包销，证书营业部或其它投资者不得代为认购。
二、操作程序
（一）T─2刊登招股书概要
发行公司披露新股发行价格、发行方式和拟上市证券交易所。
发行公司拟上市证券交易所根据前一个交易日的收盘价，统计各投资者持有本所上市流通证券的市值。
（二）T─1刊登发行公告
说明按规定向证券投资基金优先配售后，拟向二级市场投资者配售及上网公开发行新股的数量。
（三）T＋0自愿申购
投资者按照其可申购新股的数量，主自委托申购新股。
证券交易所确认有效申购，剔除无效申购，并按有效申购量连续配中号后，将配号结果传输给各证券营业部。
（四）T─1摇摇抽签
证券营业部在交易所的显著位置向投资者公布配号结果。
主承销商在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定报纸上公布中签率，并在公证机关的监督下组织摇号抽签。
证券交易所将只签号分别传递给签率，并在公安局机关的监督下组织缩员
（五）T＋2公布中签结果
证券营业部在交易场所的显著位置张贴中签结果公告。
主承销商在中国证监会指定报纸上公布抽签结果。
（六）T＋3收缴股款
各证券营业部向中签投资者收取新股认购款，将股款集中划入证券交易所的指定帐户，并将投资者认购新股的明细数据报证券交易所。
（七）T＋4交割
证券交易所登记公司进行清算交割和股东登记，并将募集资金划入主承销商指定的帐户投资者放弃认购的新股，由主承销商包销。
（八）T＋5划款
承销商将募集资金划入发行公司指定帐户。
三、附加说明
（一）向二级市场投资者配售新股的比例，目前暂定为向证券投资基金先配售后所余发行量的50％，今后根据市场情况调整。
采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售与上网公开发行应同时进行（流程见附件）。
（二）投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。
（三）证券交易所及其会员单位应抓紧做好技术准备及有关宣传工作，帮助投资者熟悉新的发行方式。要切实维护投资者的合法权益。对在新股申购中侵害投资者权益的行为，中国证监会将依法查处。
（四）本通知自二月二十二日实施。
附件：新股同时向二级市场配售和上网公开发行的流程（略）
中国证券监督管理委员会
二０００年二月十三日
深圳市人民政府办公厅关于印发深圳市人口统计监测办法的通知
广东省深圳市人民政府办公厅
深圳市人民政府办公厅关于印发深圳市人口统计监测办法的通知
（2006年8月11日）
深府办〔2006〕125号
《深圳市人口统计监测办法》已经市政府同意，现予印发，请认真贯彻执行。
深圳市人口统计监测办法
第一条 为了进一步加强人口统计工作，确保我市人口统计数据真实准确、统计调查规范有序，根据《中华人民共和国统计法》、《深圳经济特区统计条例》制定本办法。
第二条 依据本办法进行统计监测的对象，包括户籍人口、常住人口、流动人口和管理服务人口。
户籍人口是指拥有深圳市红印户口的人。
常住人口是指公民在所居住的街道按常住地原则进行登记的人，包括：
1．居住在本街道，并已在本街道办理户口登记的人；
2．已在本街道居住半年以上，户口在本街道以外的人；
3．在本街道居住不满半年，但已离开户口登记地半年以上的人；
4．调查时居住在本街道，户口待定的人；
5．原住本街道，调查时在国外工作或者学习，暂无户口的人。
户口在本街道，但已离开本街道半年以上的人，在户口所在地只登记人数，不计入户口所在地的常住人口数内。
深圳市常住人口的计算遵照国家下算一级制度执行。即深圳市统计局按照国家、广东省统计局制定的制度方法，开展人口调查并将调查原始数据资料上报广东省统计局，由广东省统计局计算核定深圳市常住人口总量和结构。
流动人口是指在本街道居住不满半年，且离开户口登记地不满半年的人。
管理服务人口是指常住人口与流动人口之和。
第三条 开展人口统计调查遵照时点统计、常住人口统计、在地登记与抽样调查相结合的原则进行。
第四条 在国家普查年份（逢尾数0和5的年份），人口统计数据以人口普查（含1%人口抽样调查）数据为准；在非普查年份，建立深圳市常住人口抽样调查和职能统计相结合的统计调查制度，以确定当年人口统计数据。
第五条 深圳市常住人口抽样调查在非普查年份内每年开展一次。常住人口抽样调查以人口普查或1%人口抽样调查的样本框为基础进行，通过调查数据测算我市常住人口总量和结构。
第六条 深圳市常住人口统计抽样调查由市统计局统一组织，各相关部门协同配合，区、街道及社区基层人口统计和管理机构具体实施。在调查时段内，市发展和改革局、市公安局、市人口和计划生育局、市出租屋综合管理办公室等部门派员参与调查工作。
第七条 建立深圳市人口统计信息系统，构建全市统一的人口信息资源共享平台，实现全市人口信息的规范管理与互通共享。以市统计局为主并依托人口统计信息系统，按照国家人口统计标准和制度，从公安、人口计生、劳动保障、教育、出租办等部门和单位的人口管理信息中，定期抽取信息进行清理和集成，形成动态的人口统计信息。
第八条 市统计局负责制定统一的人口统计制度方法，建立市、区、街道、社区（居委会）的人口统计数据报送制度，为人口统计监测和人口目标考核提供依据。
第九条 将深圳市常住人口统计数据与国家人口普查、1%人口抽样调查的数据相衔接，为我市人口调控目标提供宏观监测服务。
第十条 市统计局负责完成国家和广东省组织开展的人口统计调查任务；负责制定全市人口全面调查和抽样调查方法制度并组织实施；负责组织全市人口统计数据评估和统计分析；负责核准各区常住人口数据，提供全市人口统计资料和统计咨询意见。
第十一条 市公安局负责全市人口户政管理统计；市人口和计划生育局负责全市计划生育管理服务对象统计，参与人口统计分析；市出租屋综合管理办公室负责全市出租屋人口登记。上述部门定期向市统计局提供本部门管理服务人口统计资料，负责完成国家和地方人口统计调查所指定的任务。
第十二条 区、街道统计机构负责人口统计调查的具体实施，负责对辖区内人口登记工作进行统计业务指导、监测和培训。
第十三条 人口统计调查经费由市、区财政分别负担，并列入相应年度的财政预算。
第十四条 对非普查年份全市人口统计数据进行专家评估。专家评估组由市统计局、市发展和改革局、市公安局、市人口和计划生育局、市人事局、市劳动和社会保障局、市教育局、市出租屋综合管理办公室等部门相关负责人及有关专家联合组成，提出评估意见。
第十五条 全市人口统计数据由市统计局按照《中华人民共和国统计法》、《深圳经济特区统计条例》的有关规定，归口管理，经市政府批准后每年公布一次。
第十六条 各部门向上级主管部门报送人口统计数据之前，须与市统计局协商。
第十七条 任何单位或个人违反本办法规定的，依据《中华人民共和国统计法》、《深圳经济特区统计条例》的有关规定进行处罚。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
留置送达，是指受送达人或者他的同住成年家属拒绝接收诉讼文书时，送达人依法将诉讼文书放置在受送达人的住所即产生法律效力的送达方式。留置送达可以有效地解决“送达难”问题。2012年8月修改后的《民事诉讼法》放宽了以往对留置送达适用条件的过多限制，为人民法院高效审判提供了有力保障。笔者仔细研读了新旧条文，就个人认识谈一点粗浅看法：
一、新规定把司法实践中探索的拍照或录像等新型送达方式予以确认，体现了立法的与时俱进。
许多法院在司法实践中通过拍照或录像等方式将送达过程客观准确的记录下来，制作成照片或录像带、光碟等，存入卷宗或相关档案中，从而避免了法院送达工作的许多被动和不便。这种送达方式，当时没有法律依据，但当事人均认同，司法实践效果也很好。这次修改通过的《中华人民共和国民事诉讼法》将原第七十九条改为第八十六条后规定：“受送达人或者他的同住成年家属拒绝接收诉讼文书的，送达人可以邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把诉讼文书留在受送达人的住所；也可以把诉讼文书留在受送达人的住所，并采用拍照、录像等方式记录送达过程，即视为送达。”新规定把司法实践中探索的拍照或录像等新型送达方式予以确认，体现了立法的与时俱进。
二、新规定对留置送达见证制度的修改具有积极意义。
原《中华人民共和国民事诉讼法》第七十九条规定“受送达人或者他的同住成年家属拒绝接收诉讼文书的，送达人应当邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把诉讼文书留在受送达人的住所，即视为送达”， 这次修改虽然没有取消送达的见证制度，但新规定将“应当”改为“可以”，为司法实践留下了操作空间。
从我国对留置送达的立法来看，弱化见证人的见证作用是一个趋向。最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的意见第八十一至第八十四条规定：“向法人或者其他组织送达诉讼文书，……拒绝签收或者盖章的，适用留置送达。受送达人拒绝接受诉讼文书，有关基层组织或者所在单位的代表及其他见证人不愿在送达回证上签字或盖章的，由送达人在送达回证上记明情况，把送达文书留在受送达人住所，即视为送达。”最高人民法院《关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》第十一条规定，“受送达的自然人以及他的同住成年家属拒绝签收诉讼文书的，或者法人、其他组织负责收件的人拒绝签收诉讼文书的，送达人应当依据《中华人民共和国民事诉讼法》第七十九条的规定邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场见证，被邀请的人不愿到场见证的，送达人应当在送达回证上记明拒收事由、时间和地点以及被邀请人不愿到场见证的情形，将诉讼文书留在受送达人的住所或者从业场所，即视为送达。”我们可以看出没有见证人的签字或盖章照样可以采用留置送达。
笔者认为，要求邀请见证人见证留置送达，本意是为了防止法院滥用留置送达而损害受送达人的诉讼权利，然而实践中找不到见证人的情况比比皆是，难道没有见证人作证我们就不送达了？送达问题看是小事，实际上关系着当事人的权益，关系着审判效率，是每一个法官都深为头疼而由不得不面对的问题，好的立法更能维护法律的公平和正义。这次将规定中的“应当”修改为“可以”，将强制性规定修改为指导性规定在审判实践中有其积极意义。
三、司法解释有进一步明确特定情形下留置送达的必要。
司法实践中，法官在办理其他案件时，有时会遇到其他平时无法找到或传唤不到的当事人，就需要临时决定送达开庭传票等司法文书，如果没有见证人，当事人又拒签司法文书怎么办？建议下一步在制定民事诉讼法司法解释时予以明确。笔者认为，在无法邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，以及无法采用拍照、录像等方式记录送达过程时，应规定人民法院可以留置送达，为了防止受送达人矢口否认送达事实，可以进一步规定留置送达必须由两名以上法院工作人员共同进行，其中至少一人为法官、执行官或负责送达的专门工作人员，应将送达的时间、地点及收件人拒收事由在送达回证上记明，并由共同送达人签名附卷备查。同时明确规定当事人违反诉讼诚信原则的法律责任，对于恣意否定、歪曲留置送达事实的受送达人，应视其情节、后果予以罚款、拘留，直至追究刑事责任。
